COMPLIANCE PARA CRECER

Diseñamos e implantamos modelos de prevención de delitos (compliance penal) y otros sistemas de cumplimiento normativo.

Expertos en cumplimiento normativo

¿Tienes alguna consulta? estamos a tu servicio:

PROGRAMAS DE COMPLIANCE

Diseñamos programas a medida para el cliente, con el alcance que el mismo determine, teniendo en cuenta la estructura corporativa y las actividades y expectativas de la organización.

PYMES

El administrador de una PYME tiene un grado de sensibilización con la ética y responsabilidad empresarial igual o mayor a veces que el de una empresa de gran tamaño.

FORMACIÓN

La formación es fundamental para el éxito, pues de nada sirve el compromiso de la Alta Dirección con la implementación de un programa de compliance si no se conoce su existencia.

PROGRAMAS DE COMPLIANCE

Diseño de programas de compliance

Diseñamos programas a medida para el cliente, con el alcance que el mismo determine, teniendo en cuenta la estructura corporativa y las actividades y expectativas de la organización.

Nuestros programas cumplen las recomendaciones de la UNE-ISO 19600, dando la posibilidad a la organización de implantar un modelo de prevención de delitos susceptible de certificación por tercero independiente si así lo desea.

Con una debida implementación del programa de compliance se evitan los riesgos que el empresario no desea asumir, facilitando a éste que desarrolle sus actividades de forma responsable, ética y, por supuesto, ajustándose a la legalidad.

Diseñamos también herramientas independientes concretas del programa, para incluirlas en un programa preexistente de compliance o para utilizarlas de forma autónoma.

Gobierno Corporativo

A través de las normas y procedimientos de Buen Gobierno (Governance) se fijan procesos a través de los cuales una organización se dirige y controla.

Una buena estructura de Buen Gobierno especifica la distribución de derechos y responsabilidades entre los diferentes participantes en la organización, como administradores, accionistas y otras partes interesadas (stakeholders)​, y establece las normas y procedimientos para la toma de decisiones.

Se protege así a todos los interesados en una organización, tanto a los que pertenecen al interior de la misma (empleados, directivos y administradores) como a los interesados externos (accionistas, acreedores, proveedores, medio ambiente, etc).

Servicios externos

Incluimos asistencia a Compliance Officers en sus funciones de:

Vigilancia y supervisión del programa de compliance.

Redacción de informes para puesta en conocimiento de situaciones irregulares al órgano de Administración.

Peritajes: actuamos como peritos en procesos judiciales para informar sobre la efectividad de los programas de compliance de la empresa, analizando si se cumplen todos los requisitos que deben tener los mismos y la forma en que se han implementado.

Actualización de la legislación relacionada.

Resolución de posibles situaciones de crisis.

Asimismo, realizamos tareas de Auditoría externa a empresas con programas ya implementados, comprobando su efectividad o preparando dichos programas para su certificación.

Resolvemos crisis reputacionales

Diseñamos estrategias de prevención y recuperación reputacional en el mercado en el que opere o preste sus servicios el afectado, negociando con proveedores y clientes cuando se produce un conflicto ético y orientando a la compañía en sus protocolos de relación con terceros.

A través de evidencias basadas en la RSC se trabaja para lograr una imagen empresarial acorde a los principios de comportamiento internos comprometidos con políticas de compliance.

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PYMES

Conscientes de que no todas las empresas tienen los mismos recursos, nos adaptamos a las circunstancias de cada PYME basándonos en un principio que rige en materia de compliance que se desprende del Código Penal.

Se trata del principio de proporcionalidad deducido de la expresión “modelo que resulte adecuado para prevenir delitos” del Artículo 31.bis.2 apartado 4.

La experiencia nos demuestra que el administrador de una PYME tiene un grado de sensibilización con la ética y responsabilidad empresarial igual o mayor a veces que el de una empresa de gran tamaño, quizá porque en el transcurso de su andadura mercantil le está siendo exigido de facto disponer de un código ético en su empresa por parte de proveedores y clientes que ya disponen del mismo y para los que resulta una exigencia el hecho de contratar con empresas que respeten determinados principios de comportamiento.

Y es que pensar que las PYMES están lejos de poder llevar a cabo prácticas estandarizadas a nivel internacional en esta materia supondría un gran error para la empresa que le podría conllevar graves pérdidas.

 

¿Cómo conseguimos que se trasladen los principios de los programas de compliance a una empresa mediana o pequeña?:

sustituyendo plataformas informáticas de gestión del programa de cumplimiento por sistemas de gestión manuales y presenciales, evitando delegar en empresas externas las herramientas del programa, disponiendo de presupuestos adaptados en función del número de trabajadores, sin superar los 2.500€ para empresas con menos de 5 trabajadores, y con importantes facilidades de pago.

y asesorando gratuitamente al encargado de supervisión y control del programa de cumplimiento en empresas con menos de 10 trabajadores.

Y es que, ¿quién ha dicho que querer evitar riesgos para controlar pérdidas sea una cuestión de algunos privilegiados?

FORMACIÓN

La formación para empleados y directivos es fundamental para garantizar el éxito de estos programas, pues de nada sirve el compromiso de la Alta Dirección con la implementación de un programa de compliance si los empleados no conocen su existencia y funcionamiento.

Y es que una formación diseñada y ejecutada adecuadamente puede proporcionar una manera eficaz para que los empleados comuniquen riesgos para la empresa que previamente no hubieran sido identificados.

Aquí se puede consultar nuestra Carta de Servicios Formativos.

¿Cómo formamos a trabajadores y directivos en estos programas?

Con un programa a la carta en el que se puede elegir entre formación e-learning, presencial, in house, externa, individual o grupal.

Incluimos formación no sólo de implementación de programas de compliance, sino de cualquier otro aspecto que el empresario quiera transmitir a sus trabajadores referente al cumplimiento normativo, ética, RSC, etc.

Prestamos formación a Compliance Officers para que éstos comiencen su andadura profesional con la debida preparación.

Además, Complianza se encuentra inscrita en el Registro Estatal de Entidades de Formación, por lo que es posible obtener bonificaciones de los cursos ofertados a través de la Fundación Tripartita, según las circunstancias de cada organización.

La misma norma ISO 19600 expresamente pide a los compliance officers que tengan “habilidades de comunicación eficaz y capacidad de influencia” motivo por el cual utilizamos técnica de negociación basada en el método Harvard y técnica de PNL en comunicación en nuestra labor de apoyo y formación al compliance officer (o Chief compliance officer).

Por último, impartimos seminarios y conferencias en Escuelas de Negocios, Asociaciones de Empresarios y similares para empresarios de cualquier sector y/o profesionales de compliance que quieren conocer más sobre esta materia.

CREEMOS EN LO QUE HACEMOS

CANAL ÉTICO

CÓDIGO ÉTICO

POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

EQUIPO

Mª Inmaculada Sánchez Jiménez

José Ramón Sáez Nicolás

Isidro Cantero Martínez

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Teléfono: 646 536 572
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